记者昨天从上海大宗钢铁电子交易中心一位内部人士处获知，该公司内部最近正忙于向国家商务部等相关部委提交有关钢材市场交易的各方面情况的自查报告，目前距离规定的９月３０日截止日期仅剩６个工作日。

    重点检查保证金

    根据《通知》规定，此次全面检查适用于所有采用集中交易方式进行中远期标准化合约交易的大宗商品市场，但将重点检查粮油、棉花、食糖、金属、化工、橡胶等市场。而其检查的重点内容又涉及经营范围、履约担保、结算和保证金、入市交易商资质以及交割情况等五个方面。

    据悉，商务部等部委本次检查的一项重要内容，是结算和保证金的检查，重点检查是否实行当日无负债结算制度和保证金制度；保证金比例是否低于合同?穴仓单?雪标的额２０％；保证金形式是货币资金还是有价证券等其他凭证，所占的比例；客户保证金是否实行第三方监管制度，有无银行合作协议或公示文件；有无侵吞或挪用客户保证金情况发生。

    上海中期市场总监吴君表示，从已经发生的“华夏案”和张卫星事件来看，整个大宗商品交易市场存在的根本问题还主要在于保证金问题上，比如有的企业仅拿出１０％左右的保证金，而其余１０％保证金则以其他证券来代替，这很容易发生挪用客户保证金进行投资，或者因其他投资失败威胁客户保证金安全的问题。

    根据去年颁布的《期货交易管理条例》规定，同时为参与集中交易的所有买方和卖方提供履约担保的，或者实行当日无负债结算制度和保证金制度、且保证金收取比例低于合约（或者合同）标的额２０％的，即为变相期货交易。

    排查过程分三步走

    上海大宗钢铁电子交易中心的有关人士告诉记者，公司收到的相关通知规定，此次全面检查将分三个阶段进行，首先在９月３０日前公司内部完成自查工作，将有关交易细节问题上报给国家有关部委，随后当地政府有关部门将根据报告说明的有关情况进行实地调查，这一步要求在１０月末前完成，而在接下来的１１月份，国家各部委将派人进行抽查。

    实际上，在去年４月商务部为贯彻落实《期货交易管理条例》中关于禁止变相期货交易的有关规定，也曾发出通知要求于去年９月３０日前完成整改单独发出过有关通知。

    钢材交易中心人士称，去年并没有实质性动作，所以没什么影响。当时商务部承诺于去年１２月１５日前“将会同有关部门对整改验收通过的市场和机构进行抽查，并将验收通过的市场名单向社会公布”至今未见兑现。最终给了市场一次惨痛的教训——在最近三个月内相继爆发华交所郭远峰卷款潜逃、张卫星客户被强制紧急清仓的极恶劣事件。

    对比去年商务部的整改通知，此次四部委就全面检查大宗商品市场联手发出的《通知》，不仅明确要求各地商务、公安、工商、证监等部门高度重视这一次由商务主管部门牵头的全面检查工作，及要求各地商务、公安、工商部门建立有关日常监管工作机制，而且在检查范围和内容、检查方式上作出了更明确的规定。